首例勝訴:SEC指控4399CEO駱海堅內幕交易案已解決

記者于2月15日報道，中國知名游戲公司4399CEO駱海堅因涉嫌內幕交易被美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission | Homepage，簡稱SEC)起訴，日前SEC正式撤銷其對駱海堅的起訴。

SEC無條件撤銷對駱海堅內幕交易的指控

昨日一早，國內各大網站紛紛報道SEC針對駱海堅涉嫌內幕交易案正式撤訴的消息，成為媒體關注焦點。2015年6月24日，SEC正式對4399CEO駱海堅提起訴訟。SEC認為駱海堅在奇虎360收到私有化收購邀約消息披露前，“在極為巧妙的時機里購買了”奇虎的看漲期權并從中獲利超過100萬美元。SEC在事后為避免駱海堅破壞相關證據立即凍結其賬戶中的款項并展開進一步調查。

SEC對相關訴訟內容似乎證據確鑿，而2016年1月29日SEC卻正式無條件撤銷對駱海堅的指控，并解凍其資產。據4399公司CEO駱海堅的洛杉磯代表律師加布里埃爾·科爾維爾(Gabriel Colwell)聲明稱， SEC在第一次提起訴訟時即證據不足，而經過大半年的調查與問詢也未能證明中國公民駱海堅在2015年買入奇虎的買入期權是基于內幕消息。而SEC過往認為“在極為巧妙的時機購買”的情況也被認同是“符合駱海堅一貫交易歷史”交易行為。

中國互聯網行業(yè)面對SEC首次勝訴，過往案件多為和解

這已經不是SEC第一次起訴中國公民亦或中國企業(yè)了，尤其2015年大批中概股回歸，更是引得SEC過分關注中國互聯網市場以及企業(yè)動向。SEC向來關注內幕交易，且處理速度以快著稱。根據過往案例，國內多次與SEC交鋒最終都以“和解”告終：2015年12月，同被指控為“內幕交易”的前“有利網”CEO劉雁南等二人支付92萬美元同SEC和解;2015年9月，兩名北京居民同意支付將近277萬美元同SEC和解，他們被指涉嫌“內幕交易”——“在明顯安排好的時間”購買電商企業(yè)58同城的買權;同月，急于回歸A股市場的分眾傳媒，為2010年的一樁收購案分眾傳媒及公司CEO江南春支付5560萬美元和解官司。由此可見，在與SEC的交鋒過程中，不管是理論虧錢還是為了節(jié)省時間成本，“和解”多為解決方法?！犊缪蟠篦閼?zhàn)》作者卓繼民也在其文章“美國證監(jiān)會SEC近年查了哪些大案要案”中分析了SEC近年的大案并指出，“SEC 的起訴案件大多和解，而如果不和解的在庭審中則SEC以失敗居多(包括最高法院經常否決SEC 的立場)。”

SEC此次無條件撤銷對4399駱海堅的指控基本可以證明在接近半年多的調查期間內，SEC并未發(fā)現任何證據指明駱海堅涉嫌內幕交易，這也使得駱海堅本人“冤情”得以大白于天下，也是中國互聯網對戰(zhàn)SEC的首例勝訴案件。

4399CEO駱海堅本人未出面發(fā)聲

昨日，記者聯系4399，相關發(fā)言人表示也看到SEC撤訴聲明，并對SEC所作出的決定的專業(yè)性表示贊同。同時表示公司自收到SEC的起訴內容后內部運轉始終沒有受到任何影響，公司同事也始終相信CEO駱海堅行為的公正性并也將正常看待SEC的撤訴申請。

記者同時試圖聯系4399CEO駱海堅本人的電話，目前尚未接通，而駱海堅本人也尚未通過媒體針對SEC撤訴事件出面發(fā)聲。不過SEC準備的這份開年大禮想必也能讓駱海堅頗為滿意。

四三九九網絡股份有限公司是國內領先的互聯網游戲開發(fā)商、游戲發(fā)行商及平臺運營商，總部設在廈門，并在廣州、北京設有子公司。公司以小游戲平臺的運營起家，目前涉及網頁游戲以及移動游戲的研發(fā)、發(fā)行及運營等多項業(yè)務，也是國內實力頗強的老牌綜合性互聯網公司。

4399CEO駱海堅此次勝訴確實也為風聲鶴唳時刻盯緊中概股的SEC提了個醒;但另一方面，SEC的嚴厲監(jiān)管的態(tài)度也應該讓在美進行投資行為的中國公民提高警惕性，規(guī)范操作，規(guī)避風險。但我們也愿意相信，市場是開放的也是公正的，“內幕交易”之風需要遏制，但公正與公平也始終是無論國內或者跨國證券交易的焦點。